又一批券商申请北交所做市业务资格

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　　证券时报记者刘艺文

　　近日，包括长江证券、山西证券在内的多家券商，申请北交所做市业务资格获得证监会反馈意见。证监会要求补充相关材料，比如有的要求提交人员岗位情况，有的要求补充做市股票报价策略方案等。目前，北交所一共有做市商21家，还有多家券商正在申请这一业务资格。

　　证监会对长江证券的反馈意见有三条：一是申请材料称长江证券拟在2026年新的授权方案中对北交所股票做市业务各层级审批额度进行差异化设置，请补充提交更新后的授权方案；二是长江证券《北京证券交易所股票做市交易业务管理办法》规定股票做市业务决策小组“负责重大项目的审批、实施与协调”，请明确上述“重大项目”具体所指；三是补充提供2025年公司新三板做市成交金额排名情况。

　　证监会对山西证券的反馈意见较多，主要为：

　　一是请山西证券明确北交所股票做市业务各岗位备岗安排以及高级研究岗和助理研究岗具体人数，并就上述人员安排是否符合“具备开展业务相匹配的、充足的业务人员”的规定要求进行论证。

　　二是更新提供山西证券2025年新三板做市成交金额排名情况、董事会及做市业务专业委员会关于2026年北交所股票做市业务资金额度的决策文件。

　　三是根据申请材料，“做市业务专业委员会审议通过北交所股票做市业务年度投资计划后，需将北交所股票做市业务年度投资计划提交至公司执行委员会再次审议，最终审定权限在公司执行委员会”，但公司制度明确做市业务专业委员会和执行委员会均有权审定做市业务年度投资计划，请山西证券就上述不一致情况进行说明，并完善相关表述。

　　四是根据山西证券《北交所股票做市交易业务管理办法》中“研究岗负责拟定初始股票获取方案或做市股票报价策略方案”“交易岗负责拟定做市股票报价策略方案”，请核实拟定做市股票报价策略方案的具体岗位。

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　　北交所公布的信息显示，目前已从事做市业务的做市商有21家，既有头部券商中信证券、中信建投、银河证券等，也有国元证券、财信证券、东吴证券等中小券商。

　　从做市展业情况看，截至记者发稿，做市股票只数排名前五的券商依次是国金证券（62只）、中信证券（59只）、银河证券（53只）、国投证券（53只）以及兴业证券（29只）。

　　记者了解到，目前还有多家券商正在申请北交所的做市资格。据悉，做市交易是北交所市场一项重要的制度创新。做市制度上线以来，运行平稳，在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。

　　此前，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板，但科创板门槛较高，截至2024年6月，北交所的做市商一共有17家。为扩大做市商数量，提升市场流动性，证监会对北交所做市准入条件进行了调整。当时，业内人士预计，根据下调后的净资本、分类评级和业务排名要求，符合扩容资质的证券公司超过20家，其中多数为深耕新三板做市、参与北交所业务热情较高的中型券商。

　　2025年9月，中泰证券定增募资拟部分资金用于做市业务。中泰证券表示，随着科创板做市规模扩大及北交所做市业务相关制度落地，公司正充分发挥资本实力、风控体系和金融科技优势，积极开拓科创板和北交所做市业务，并持续加强上市基金、新三板和交易所债券等做市业务能力。